引言 反垄断执法是维护市场竞争秩序、保护消费者利益和促进创新的重要手段。在反垄断风暴下，企业应加强合规意识和培训，建立合规体系和机制，制定应对突袭检查的预案，加强与执法部门的沟通，关注反垄断法规的变化，强化内部监督和审计，建立危机应对机制。本文旨在为企业提供应对反垄断执法挑战的策略和建议，帮助企业加强反垄断合规建设，在风暴中保持从容。 一.反垄断行政执法机构的改革与职能 1、“三合一”改革 2018年3月，国务院机构改革方案公布，反垄断执法机构“三合一”。此前商务部（反垄断局）、国家发展和改革委员会（价格监督检查与反垄断局）、国家工商行政管理总局（反垄断与反不正当竞争执法局），分别承担相应的反垄断执法工作，交由市场监管总局承担反垄断统一的执法职能。之后，反垄断执法体制又迎来一次改革。2021年11月18日，市场监管总局加挂“国家反垄断局”牌子。 2、反垄断执法机构的职能分工 1 反垄断执法一司 负责垄断协议、滥用市场支配地位以及滥用知识产权排除、限制竞争等反垄断执法工作。组织实施数字经济领域垄断协议、滥用市场支配地位执法。指导地方查处垄断协议、滥用市场支配地位案件，组织协调跨省（自治区、直辖市）垄断协议、滥用市场支配地位案件查处。 2 反垄断执法二司 负责依法对经营者集中行为进行反垄断审查。负责查处违法实施的经营者集中案件，查处未达申报标准但可能排除、限制竞争的经营者集中案件。开展数字经济领域经营者集中反垄断审查，监督执行经营者集中附加限制性条件，指导企业在国外的反垄断应诉和合规工作。 此外，根据《市场监管总局关于反垄断执法授权的通知》，市场监管总局亦可以授权有关省级市场监管部门管辖下列案件。 二.反垄断行政执法应对策略 1、执法案件来源 绝大多数的反垄断行政执法案件来源于举报，其中滥用市场支配地位、横向垄断协议和纵向垄断协议案件占据主要部分。举报的主体多样，包括经销商、竞争对手、离职员工等。 2、执法部门的突袭调查 何为黎明突袭调查？意为反垄断执法部门在未先行通知的情况下到访有关场所，并综合运用多种调查手段，有特定目的的、有针对性的正式反垄断调查。相比于通常的书面问询、约谈等调查方式，黎明突袭调查具有如下特点： 1 事出有因，即为了合理利用执法资源，执法机构通常在已掌握一定事实与证据的情况下启动突袭调查； 2 不会事先通知被调查企业，企业应对调查的难度较大； 3 综合运用多种调查手段，包括：进入经营场所、办公室调查，询问和制作调查笔录，查阅、复制文件资料，查封、扣押证据，查询银行账户等； 4 阻碍调查后果严重，不仅可能导致罚款、拘留等行政处罚，还可能给个人带来刑事责任。 3、不当应对突袭调查会产生哪些后果？ 在突袭调查中如果应对不当，除了阻碍调查的法律责任之外，还可能会给公司带来多方面的其他风险。具体如下： 1 导致加重对垄断行为的处罚，因违反《反垄断法》第六十二条，单位可处五百万元以下的罚款；对个人处五十万元以下的罚款。在突袭调查过程中与执法人员产生的摩擦或冲突，不利于后续就所调查的案件与执法人员进行积极的沟通，甚至可能被视为构成从重情节，从而导致企业因垄断行为被处罚款比例的提高同时，相关处罚将进行网上信息公示和记入征信系统。实践中已存在多起因阻碍反垄断调查而受到《反垄断法》处罚的案例，涉案主体包括企业自身、法定代表人、高管、IT人员、普通员工等； 2 导致治安管理处罚，阻碍国家机关工作人员依法执行职务的，将被处以警告、罚款甚至十日以下治安拘留等行政处罚； 3 导致刑事责任，严重的阻碍调查行为可能涉嫌妨害公务罪等罪名，产生刑事责任，实践中已有相关案例； 典型案例：康惠医药与武某阻碍突袭调查案 2019年5月23日，国家市场监管总局对康惠医药涉嫌实施原料药垄断行为，开展反垄断突袭调查。调查中，康惠医药故意拖延，不配合调查，切断公司办公系统网络，删除电脑文件资料。 在执法人员调查取证时，康惠医药法定代表人、董事长武某，组织、指挥30余名公司员工及社会闲散人员暴力抢夺证据材料，不顾执法人员阻拦，将有关证据材料强行隐匿、转移；在执法人员责令停止违法行为时，武某及相关人员进行暴力阻挠，造成部分执法人员受伤；为逃避法律制裁，将现场录像硬盘拆除；组织身份不明人员20人左右，围堵执法人员所在会议室，并进行示威与威胁。 同日，当地公安通报，已对武某等人采取刑事强制措施，涉嫌妨害公务、隐匿会计凭证/会计账簿、非法拘禁等罪。 2019年6月28日，国家市场监管总局对康惠医药阻碍反垄断调查的行为处以罚款，顶格100万元；同时，对武某及其他11名康惠医药员工处以罚款，其中武某被顶格罚款10万元。 2020年4月14日，国家市场监管总局发布对康惠医药垄断行为的处罚决定：没收违法所得1.089亿元，并处2018年度销售额10%的顶格罚款，计1.438亿元。 三.企业应对策略建议 1、定期合规培训 定期对员工，尤其是高风险人员（高管、销售）进行反垄断合规培训，摸排员工工作中可能出现合规风险的场景并加强自查，例如规范员工与经销商、行业协会、竞争对手、以及员工内部的相关沟通话术、形式。 2、举报及反馈制度 设置内部/外部的匿名举报制度，保持渠道畅通，及时扼杀合规风险。对于举报人，需要保证其个人安全，建立“吹哨人”奖励及保护制度。 3、建立黎明突袭调查应急机制 制定应对突袭调查的应急计划，包括法律顾问的快速介入、员工的培训等。与执法部门保持开放和诚实的沟通，避免任何可能被视为阻碍调查的行为，最大限度降低风险与损失。
